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商務(wù)部辦公廳關(guān)于開展典當(dāng)、拍賣、融資租賃等行業(yè)非法集資風(fēng)險排查的通知

2016-04-10 20:25瀏覽數(shù):109 
  • 商務(wù)部辦公廳關(guān)于開展典當(dāng)、拍賣、融資租賃等行業(yè)非法集資風(fēng)險排查的通知


    2015-01-20
  • 商辦流通函[2015]21號

    為貫徹落實有關(guān)文件精神,進(jìn)一步加強(qiáng)對典當(dāng)、拍賣、融資租賃等行業(yè)的監(jiān)督管理,切實守住不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險的底線,我部決定開展典當(dāng)、拍賣、融資租賃等行業(yè)風(fēng)險排查?,F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下:

    一、排查內(nèi)容和方式

    (一)排查內(nèi)容。

    一是重點排查典當(dāng)、拍賣、融資租賃企業(yè)非法集資、吸收或變相吸收公眾存款等違法違規(guī)行為。

    二是重點排查典當(dāng)、拍賣、融資租賃企業(yè)可能發(fā)生非法集資的風(fēng)險點,包括企業(yè)的股東、高級管理人員和員工假借企業(yè)名義或由企業(yè)提供擔(dān)保,參與非法集資活動的行為。對發(fā)現(xiàn)有違法違規(guī)記錄、資金周轉(zhuǎn)緊張、經(jīng)營困難等情況的典當(dāng)、拍賣、融資租賃企業(yè)股東、高級管理人員,以及投資典當(dāng)、拍賣、融資租賃企業(yè)同時還投資擔(dān)保公司、小額貸款公司等其他企業(yè)的典當(dāng)、拍賣、融資租賃企業(yè)股東,要列為重點排查對象,防范非法集資風(fēng)險蔓延。

    (二)排查方式。

    各地商務(wù)主管部門可根據(jù)當(dāng)?shù)貙嶋H情況采取多種方式開展排查:

    一是進(jìn)行現(xiàn)場檢查,重點檢查企業(yè)財務(wù)記錄、銀行對賬單、業(yè)務(wù)合同或憑證等反映資金來源和流向的材料,核對企業(yè)實際經(jīng)營情況是否與全國典當(dāng)行業(yè)監(jiān)督管理信息系統(tǒng)、全國拍賣行業(yè)管理信息系統(tǒng)、全國融資租賃企業(yè)管理信息系統(tǒng)填報信息一致。

    二是通過約談企業(yè)股東、高級管理人員、財務(wù)人員或其他員工,查找非法集資線索。

    三是通過全國典當(dāng)行業(yè)監(jiān)督管理信息系統(tǒng)、全國拍賣行業(yè)管理信息系統(tǒng)、全國融資租賃企業(yè)管理信息系統(tǒng)檢查、分析企業(yè)經(jīng)營情況和財務(wù)狀況。對于一些不按要求通過上述信息系統(tǒng)及時報送以及存在報送虛報數(shù)據(jù)的企業(yè),要督促其立即整改,及時、真實填報信息。

    四是可聘請會計師事務(wù)所等專業(yè)中介機(jī)構(gòu)協(xié)助進(jìn)行排查,可結(jié)合企業(yè)年審工作一并進(jìn)行排查。

    五是公布舉報電話、傳真和郵箱,接受群眾舉報。

    六是其他有利于開展風(fēng)險排查的方式。

    二、工作要求

    (一)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各地商務(wù)主管部門要高度重視,負(fù)責(zé)制訂非法集資風(fēng)險排查工作方案,組織實施本地區(qū)典當(dāng)、拍賣、融資租賃等行業(yè)非法集資風(fēng)險排查工作。切實加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、精心組織、周密部署,確保風(fēng)險排查工作順利進(jìn)行。

    (二)落實排查責(zé)任。各地商務(wù)主管部門要明確排查工作任務(wù)和職責(zé),將各項具體工作落實到人,實行排查工作責(zé)任制,確保風(fēng)險排查工作不走過場,取得實效。對工作失職、瀆職的人員,要追究責(zé)任。

    (三)加強(qiáng)信息通報和風(fēng)險處置。各地商務(wù)主管部門要加強(qiáng)與銀監(jiān)、公安等部門的溝通協(xié)作,對風(fēng)險排查中發(fā)現(xiàn)涉嫌非法集資的重大線索和問題,要提前采取預(yù)防和控制措施化解風(fēng)險,在24小時內(nèi)報告所在地人民政府,積極配合當(dāng)?shù)厝嗣裾?,按照《處置非法集資部際聯(lián)席會議工作機(jī)制》規(guī)定及時有效處置風(fēng)險,并將有關(guān)情況及時報告我部。

    (四)加強(qiáng)宣傳教育。各地商務(wù)主管部門要通過在典當(dāng)、拍賣、融資租賃企業(yè)經(jīng)營場所顯著位置張貼警示標(biāo)語、利用報紙、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)等媒體宣傳等多種方式,加強(qiáng)宣傳教育,引導(dǎo)社會公眾增強(qiáng)風(fēng)險意識和辨別能力,自覺遠(yuǎn)離非法集資。

    (五)形成長效監(jiān)管機(jī)制。各地商務(wù)主管部門要通過此次風(fēng)險排查工作進(jìn)一步完善典當(dāng)、拍賣、融資租賃等行業(yè)監(jiān)管制度,研究和采取防范非法集資的具體措施,按照《商務(wù)部辦公廳關(guān)于貫徹落實<國務(wù)院關(guān)于界定中央和地方金融監(jiān)管職責(zé)和風(fēng)險處置責(zé)任的意見>的通知》(商辦流通函[2014]675號)要求,做好相關(guān)工作。加強(qiáng)日常監(jiān)管,形成長效監(jiān)管機(jī)制。

    風(fēng)險排查結(jié)束后,請各地商務(wù)主管部門及時將風(fēng)險排查情況及防范非法集資措施形成書面報告,于1月22日前報我部。

    聯(lián)系人:流通發(fā)展司 祝斌

    電  話:010-85093747

    傳  真:010-85093795

    郵  箱:zhubinsm@mofcom.gov.cn

                           商務(wù)部辦公廳

                           2015年1月13日


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